近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城(chéng)市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fē开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查n)债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查)，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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