科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易(伊拉克是不是被灭国了yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)伊拉克是不是被灭国了申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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