直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhu一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音àng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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