金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗rong>前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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