证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最(zuì)近一段时间，各方不断释 放(fàng)“严查严打(dǎ)证券从业人员违(wéi)规炒股行为”的(de)信号。

天津比价4家险资养老社区：泰康、国寿、前海与招商仁和 你更中意谁？(jīn)证监 局表示，要强(qiáng)化人员管理，坚决遏制从(cóng)业人员炒股违规行为；青(qīng)海证监局称，进一步防比价4家险资养老社区：泰康、国寿、前海与招商仁和 你更中意谁？范证券从业人员违规(guī)买卖股票行为，构筑“不敢、不能、不(bù)想”违规炒股的长效机制；河北证监局在案(àn)例通报中，点名“某经纪 人违法买(mǎi)卖股票，所在(zài)机构与(yǔ)人员被(bèi)双罚”。

此外，对(duì)于(yú)券比价4家险资养老社区：泰康、国寿、前海与招商仁和 你更中意谁？商(shāng)2023年(nián)文(wén)化(huà)建设评(píng)估，中国证(zhèng)券(quàn)业协会进一步(bù)明确实践评估指标的相关口(kǒu)径。按照新口径，券商从业人员违(wéi)规炒股的，券(quàn)商或将(jiāng)在(zài)自评时被(bèi)扣分。

稍早时候，证监会集中查(chá)办了某券商多名从业人员买卖股票等违法违(wéi)规行(xíng)为。依托刑(xíng)事(shì)追责、行(xíng)政处罚、行政监管措施(shī)、内部问责进行立体化(huà)惩戒(jiè)。证监会表示，下一步，将坚持(chí)系统思维、举一反(fǎn)三，持续强化机(jī)构监(jiān)管(guǎn)、行为监管、功能监(jiān)管、穿透式(shì)监管、持续监管，协(xié)同行业协会持续深入开展相关工作。

证券从业人员不得买(mǎi)卖股票是证(zhèng)券法的基本要求。由于工作原(yuán)因(yīn)，证券(quàn)从(cóng)业人员可能掌(zhǎng)握超出一般(bān)投资者能够了(le)解的(de)未公开信息，具备利用业(yè)务优势、信息(xī)优势甚至内幕信息参与股(gǔ)票交易，谋取不正当(dāng)利益(yì)的基础。

显(xiǎn)然，这种行为会扰乱证券市场秩序(xù)，违背市场的公平性原则，对投资者合法权益(yì)造成(chéng)侵害。对此，近年来，监管(guǎn)部门严厉打(dǎ)击此类行(xíng)为。根据证监会公(gōng)布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违(wéi)法炒股(gǔ)案件(jiàn)，对139人作出(chū)行政处罚。

既然是法律明令禁止的行为，且监管部门对此予以严厉打击，为何还有证券从业(yè)人员铤而走险，触碰法律 “红线
”？笔者认为，一是其自身法律意识淡薄，对后果缺乏清晰(xī)的
认知；二是面对利益诱惑(huò)，相关人员存在侥幸心理。

同时，也反映出券商(shāng)在内控和合规管理方面(miàn)存在缺陷。这就要求券商一方面(miàn)要加强(qiáng)合规管控，认真落 实从业人员(yuán)管理要求，提升从业人员的道(dào)德(dé)水准、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平，确保(bǎo)从业人员遵守市场规则，维护各方利益；另一方面，要强化执业行为管(guǎn)控，强(qiáng)化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制从(cóng)业人员违规买卖股票行为的发生。

监管部门开出的一张张罚(fá)单，时刻警(jǐng)醒证(zhèng)券从业人员要遵(zūn)守法律法规及从 业规范。希望广大从业人(rén)员以此为戒，知敬畏、存戒惧、守底(dǐ)线，不要逾越(yuè)法(fǎ)律(lǜ)“红线”。如果试(shì)图通过违法违规行为获取不义之(zhī)财，最终的结果只会是搬起石头砸自己的脚，这是得不偿失的。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 比价4家险资养老社区：泰康、国寿、前海与招商仁和 你更中意谁？