涉嫌操 纵
证券市 场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚间，古鳌科技(300551)发布公告，近(jìn)日收到实控人陈崇军家属提供的青岛市公安局(jú)出具的《拘留通(tōng)知书》，获悉陈崇(chóng)军(jūn)因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑(xíng)事 拘留。

古(gǔ)鳌科技表(biǎo)示，陈崇军目前不担任董事、监事及高级管理人员(yuán)，其被刑事拘留不会对公司日(rì)常经营构成重大影响，亦不(bù)影响2023年度报告披(pī)露。目前(qián)，公司经营情况正常(cháng)。

公告发(fā)出(chū)仅一个多小时，交易所紧急向古鳌科技发送关注(zhù)函(hán)，要求公司说明对陈崇军涉嫌(xián)操纵证(zhèng)券市场罪(zuì)的具体事(shì)项(xiàng)所掌握(wò)的信息，并说(shuō)明是否涉及公司或(huò)公司相(xiāng)关董监高责任(rèn)。

实控(kòng)人被刑(xíng)拘(jū)

公开履历显(xiǎn)示，陈(chén)崇军生于1968年，为古鳌科技创始人，此前曾在相当长的(de)一段时间内身兼公司董事长、总经理两大要职。2021年10月，陈(chén)崇军因个人原因辞去公(gōng)司总经理职务(wù)；2023年5月(yuè)，古鳌科技董事会换届，陈崇军不(bù)再担任董事，亦不再(zài)任董事长职务。

截至(zhì)目
前，陈崇军持有古鳌科(kē)技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公告显(xiǎn)示，陈崇军本(běn)次被刑事拘留的(de)原因为(wèi)涉嫌操纵(zòng)证(zhèng)券市场罪，具体操(cāo)纵对象尚(shàng)不得而知。

证券(quàn)时报·e公司记者关注到，在2023年12月27日，即4个月前，陈崇军(jūn)曾接待(dài)机构调研，就公司跨界新型存储领(lǐng)域问题与投资者展开交流。

梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年以(yǐ)来，因债务到期未(wèi)偿还(hái)，陈崇军所持股份(fèn)频繁被司法冻(dòng)结、质押(yā)甚至被司(sī)法拍卖，其本人还多次收(shōu)到(dào)法院执(zhí)行通知书。

今年(nián)4月，因陈崇军未按民事调解书向自然人沈(shěn)华堂履行还款(kuǎn)义(yì)务(wù)，后(hòu)者向法院申请强制执行，法院立案并(bìng)冻结陈崇军(jūn)所持古鳌科技9.3万股股份；同月，陈崇军为补(bǔ)充(chōng)个人流动资金需求，将所持600万股股(gǔ)份质押给自然人连建 昊。截(jié)至目前(qián)，陈崇军累计质押股份数量为6717万(wàn)股。

企查查数(shù)据显示，陈崇(chóng)军作为(wèi)被告的案件数量达12件(jiàn)，案件金额累计为3.53亿元，且多数(shù)案件(jiàn)为借贷(dài)合(hé)同(tóng)纠纷。

值得一提的是，今年3月，陈(chén)崇军减持违规被上(shàng)海(hǎi)证监局出具警示函。具体来说(shuō)，其在2022年11月21日至2023年3月27日期间(jiān)出变(biàn)动比例达到5%时，未按规定停止交易；2023年(nián)8月1日及11日(rì)，在(zài)离任董事职务半年内发生减持，违反董监(jiān)高股份(fèn)管理变动(dòng)管理规则。

交易
所火(huǒ)速关注

公告披(pī)露(lù)1个多小时 ，深交所火速向(xiàng)古鳌科技发出(chū)关注函。

在关注函中，古鳌科技(jì)被要
求(qiú)明确以下五大事项：

一、说(shuō)明(míng)公司截至回函(hán)日就陈崇军涉(shè)嫌操纵证券市(shì)场罪的具体事项(xiàng)所掌(zhǎng)握的信息，并说明是(shì)否涉(shè)及公司(sī)或(huò)公司(sī)相(xiāng)关董监高责(zé)任，如是，说明公司或相关董监高是否涉嫌存在重大(dà)违法违规行为；

二、充分(fēn)评估并说明陈崇军被刑事拘(jū)留事(shì)项对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资(zī)、债务偿还、定期报告披露等方面已产生及可能产(chǎn)生的影响，公司已采取(qǔ)或拟采(cǎi)取的应对措施，并及时、充分(fēn)提示相关风险(xiǎn)。

三、说明公司及(jí)陈崇军亲属所掌握(wò)的陈崇军个人债务以及所持股权质押冻结情况(kuàng)，包括个人债务金额、债务到期安排、质押股份数(shù)量、质押违约情况、冻结股份(fèn)数量、是否涉及公司担保责任、是否存在其他股权(quán)受限情形(xíng)等(děng)，并核实陈崇军是否存在冒用(yòng)公司(sī)名(míng)义对外借款或对外担(dān)保的情形。

四、核实公司和陈崇军家(jiā)属收到《拘留(liú)通知书》时间(jiān)以及对相关事项的具体知悉时点，说明是否存在未(wèi)及(jí)时履 行信息披露义务的(de)情形，自查董(dǒng)事、监事、高级(jí)管理人员(yuán)、持股 5%以上股东是否存在内幕交易情形，并提(tí)供 内幕(mù)信息知情人名单及交易自查报(bào)告。

五、公司认(rèn)为应予说明的其他事项。

上述问题，古鳌科技需在4月29日前将有关说明材料(liào)报送深交所并(bìng)对外披露，同时抄送(sòng)上海证监局上市公司监(jiān)管处(chù)。

转型新型存(cún)储领域

古鳌科(kē)技主营(yíng)智慧金融系统、金融信息服(fú)务、数字人等多项业务，2022年(nián)，受(shòu)现金机具市场需求萎缩，叠加子公司未(wèi)完成业绩承诺触发商誉减值，公务营收及毛利下降，陷(xiàn)入亏损(sǔn)。据业绩预告，公司2023年亏损额为5200万元至7800万元，继续处于亏损状态。

为加速业务转型，古鳌科技在2023年8月(yuè)宣布切入(rù)新型存储领域。具体来说，公司以0元受(shòu)让上海昊元(yuán)古100%出资额，并 同时向上(shàng)海(hǎi)昊元古增加认缴出资2.1亿元，用于对三维新型存(cún)储(chǔ)器公司新存科(kē)技增(zēng)资(zī)。交易完成后(hòu)，上海昊元古将直接持有新存(cún)科技3龚正会见国际汽车运动联合会主席苏拉耶姆1.3936%股权，成为新(xīn)存科技(jì)的参(cān)股公司。8月14日(rì)，古鳌科技又与(yǔ)新村科技(jì)达成战(zhàn)略合(hé)作协(xié)议(yì)，双方拟合资成立一家定 位为模组封(fēng)装测试服务的公司，开展控制芯片和(hé)模(mó)组的研发和产业化相(xiāng)关工作。

在去年12月(yuè)接待投资者调研时，公(gōng)司曾表示新存科技(jì)的(de)下游云服务商客户对新存科技的存储芯片已进(jìn)行压力测试，测试结果良好。

需要(yào)关注的是，因涉
及新(xīn)存科技(jì)的信(xìn)披内容不准确，古(gǔ)鳌科技受到了上(shàng)海证监局行政处罚及深圳交易所的处分。

2023年9月5日，公司(sī)在《关于深圳证券交(jiāo)易所关注函的回复》中披(pī)露
称，新(xīn)存科技已与浙江省湖州市(shì)安吉(jí)县政府签署(shǔ)合作确认书，将(jiāng)采用地方政(zhèng)府+社会资本的模式，共投资(zī)近百亿建立(lì)存储产线。经查，新存科技与安吉管委(wěi)会(huì)、长江先进存储产业创新中心有限责任(rèn)公司签订的《项(xiàng)目推进确认书(shū)》中，虽确认(rèn)新存科技与安吉管委会(huì)共(gòng)同牵头(tóu)设立中试线(xiàn)项目公司作为实现(xiàn)三维相变存储器产品的生产(chǎn)制造主体，但未见共投资近百亿元的(de)内(nèi)容。

上海(hǎi)证监局认为，公司对已签署合作确认书共投资近百亿建立存储产(chǎn)线的披露(lù)不准确，决定对公司采取(qǔ)责令改正的 行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，并对相(xiāng)关责任人出(chū)具警示(shì)函；深(shēn)交所对公司及相关责任人给予通报批评处分。

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