科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(s菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗hǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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