在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”反函数的性质是什么意思，反函数得性质“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

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　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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