科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润82102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码46.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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