科创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí选择复句例子十个，选择复句例子5个)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì选择复句例子十个，选择复句例子5个)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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