零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗ong>两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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