直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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