金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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