零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音lt="东北证券突发(fā)！时隔7年，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音