近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管力度在(zài)近(jìn)期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司(sī5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平(píng)公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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