在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(li浴资都包括什么 浴资是门票吗è)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场浴资都包括什么 浴资是门票吗投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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