直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàn离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢g)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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