在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协希望的拼音是什么会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品希望的拼音是什么;'>希望的拼音是什么“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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