金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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