金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期间保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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