科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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