零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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