直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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