金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政(zhè香港名媛是做什么的ng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)香港名媛是做什么的所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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