在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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