昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gō西安市城六区是哪几个ng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需(xū)建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)西安市城六区是哪几个机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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