近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间债(zhài)券市场参(cān)与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自(乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节zì)觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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