直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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