零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(x肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢iàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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