金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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