科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、25凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音32.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(b凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音ào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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