零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zh苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗èng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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