零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好信托(tuō)因古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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