零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(z认真地还是认真的写作业，认真的与认真地hèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)认真地还是认真的写作业，认真的与认真地北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让认真地还是认真的写作业，认真的与认真地及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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