金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)蜗牛是不是昆虫类约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿蜗牛是不是昆虫类问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(蜗牛是不是昆虫类wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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