金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下十公分有多长 10厘米就是10公分吗简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地十公分有多长 10厘米就是10公分吗(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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