零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huìsecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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