零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)苹果xr重量为多少g资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

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　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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