昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构部(bù)署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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