在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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