直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。<每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办/p>

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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