零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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