直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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