金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北向(xiàng)互(hù)换通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通(enjoy可数吗，joy可不可数tōng)开展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行enjoy可数吗，joy可不可数（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)外投资者为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案(àn)的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的(de)各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制(enjoy可数吗，joy可不可数zhì)风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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