在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险中国有多少万大军，中国多少万兵力识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(x中国有多少万大军，中国多少万兵力ī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、中国有多少万大军，中国多少万兵力创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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