直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出邵阳学院是几本大学(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假邵阳学院是几本大学冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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