零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(m五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力íng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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