诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的

　　在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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