金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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