在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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